العقوبات المفروضة على الاشخاص المرخص لهم من هيئة السوق المالية للعام 2016م

تقوم هيئة السوق المالية بفرضت عقويات او غرامات مالية على المستثمرين سوءُ (أفراد أو شركات) و الشركات المدرجة وكذلك الشركات الاستثمارية وقد تضمنت المادة 59 من نظام السوق المالية فقرة (ب) بأنه "يجوز لمجلس الهيئة فرض غرامة مالية على مخالف نظام السوق المالية ولوائحه وقواعد الهيئة ولوائح السوق ويجب ان لاتقل الغرامة المفروضة عن عشرة الاف ريال والا تزيد عن مئة ألف ريال عن كل مخالفة ارتكبها المدعى عليه" .

هذه المخالفات تشمل الاشخاص المرخص لهم ، والمقصود بهم : الشركات الاستثمارية العاملة تحت مظلة هيئة السوق المالية لممارسة اعمال الاوراق المالية مثل تقديم خدمات الادارة والحفظ والترتيب والمشورة والتعامل .

ويقوم الاشخاص المرخص لهم بنشر تقرير مجلس الادارة على الموقع الالكتروني للشركة وذلك لتعزيز مستوى الافصاح والحوكمة والشفافية بناء على تعليمات هيئة السوق المالية . ومن خلال الاطلاع على هذه التقارير تم رصد عدد من المخالفات التي فرضت على الاشخاص المرخص لهم ،لمخالفتهم نظام السوق المالية و لوائحه التنفيذية.

المكاتب الاستشارية في صناعة الاستثمار

اليوم ومع تطور التشريعات واللوائح وتوقع دخول منتجات جديدة للصناعة الاستثمارية وإدارة الأصول في المملكة، وخاصة بعد إعلان هيئة السوق المالية في تقريرها السنوي الأخير عن برنامج الريادة المالية 2020 والذي يهدف إلى تعميق السوق المالية وتطوير سوق الصكوك وتعزيز دور الصناديق في تمويل الاقتصاد الوطني، إضافة الى دعم نمو صناعة إدارة الأصول، هذا التطور الهائل خلال السنة الأخيرة يضع الشركات الاستثمارية في سباق لمواكبة التغيرات الحاصلة وحرصها على أن تكون في أول الركب من ناحية حصولها على موافقة أو ترخيص للمنتجات الجديدة ودراسة سلوكيات المستثمرين لصناعة منتجات استثمارية متطورة تواكب التطلعات.