المخالفات المفروضة على الشركات من هيئة السوق المالية للعام2015م

المخالفات المفروضة على الشركات من هيئة السوق المالية للعام2015م.

تقوم هيئة السوق المالية بفرضت عقوبات او غرامات مالية على المستثمرين (أفراد أو شركات) و الشركات المدرجة والشركات الاستثمارية وقد تضمنت المادة 59 من نظام السوق المالية فقرة (ب) بأنه يجوز لمجلس الهيئة فرض غرامة مالية على مخالف نظام السوق المالية ولوائحه وقواعد الهيئة ولوائح السوق ويجب ان لاتقل الغرامة المفروضة عن عشرة الاف ريال والا تزيد عن مئة الف ريال عن كل مخالفة ارتكبها المدعى عليه .

وقد اعتاد المستثمرون على ان يروا اعلانات لادانة مخالفين او متلاعبين في السوق المالية والتشهير بهم ، وعادة هولاء المخالفين اشخاص او شركات مدرجة في السوق المالية . بينما لم يذكر ان قامت هيئة السوق المالية بذكر إعلان مخالفات الاشخاص المرخص لهم والمقصود بهم هنا الشركات الاستثمارية العاملة تحت مظلة هيئة السوق المالية .

لائحة صناديق الاستثمار المعدلة

اعلنت هيئة السوق المالية قبل فترة عن لائحة صناديق الاستثمار المعدلة  وسيتم العمل بها خلال هذا الشهر"نوفمبر" والهدف الاساسي من هذه اللائحة هو تطوير الاطار التنظيمي الذي يحكم الصناديق الاستثمارية وتنظيم العلاقة بين مدراء الصناديق وحاملين الوحدات ، حيث تعتبر تلك الصناديق أداة رائجة من ادوات الاستثمار ومتاحة للعموم في المملكة  وبأمكان المستثمرين الاختيار الانسب لهم عن طريق الاطلاع على شروط وأحكام كل صندوق.

اتجاه الطلب على وظيفة المطابقة والالتزام

 تكلمت في المقال السابق حول مفهوم المطابقة و الالتزام وبأنها وظيفة رقابية وترتبط بالاجراءات التنظيمية الصادرة من المشرع ومهمتها الاساسية التأكد من سير العمل وفق لأنظمة ولوائح الجهة المشرعة . وسأتناول في هذا المقال اتجاه الطلب على موظفين مؤهلين للعمل في قطاع المطابقة و الالتزام وخاصة في الشركات الاستثمارية العاملة تحت مظلة هيئة السوق المالية وذلك مع تطور القطاع الاستثماري في المملكه اليوم وتوسعه وحرص هذه الشركات او دور الخبرة الاستثمارية على ان تعمل وفق النظم والتشريعات الصحيحة لتجنب اي أخفاقات او مخالفات قد تحدث وخاصة فيما يتعلق بأصدار المنتجات الاستثمارية مثل الصناديق الاستثمارية او العقارية .

ماهي وظيفة المطابقة والالتزام؟

جاءت فكرة كتابة هذ المقال بناء على عدة استفسارات ترد لي بشكل دائما حول ماهية وظيفة المطابقة و الالتزام؟ وخاصة بعد أن اصبحت هذه الوظيفة كثيرة التداول في الاونة الاخيرة في الشركات المالية والقطاع البنكي وتدور تساؤلات كثيرة حول دور هذه الوظيفة والمهام المنطوه لها وماهيتها و مستقبلها الوظيفي ؟ ومن هنا جائتني فكرة طرحها بشكل سلسلة من المقالات تستهدف حديثي التخرج او الراغبين الجدد للانضمام لمجال المطابقة و الالتزام.